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邢臺農商銀行扎實推進內部審計推廣工作再上新臺階

2019年12月17日 10:39:30  來源:邢臺農商銀行

    按照省聯社、審計中心審計工作會議安排,邢臺農商銀行堅持以“滾動計劃、有效整合、區別對待、循序漸進”為原則,以“有廣度、有深度、有重點、有步驟、有成效”為要求,以“加強審計文化和審計隊伍建設”為抓手,以“實現審計工作促進規范、正本清源”為目標,扎實推進內部審計改革創新,著力提升審計工作質效。

    一、健全組織架構,強化組織保障

    邢臺農商銀行嚴格按照《商業銀行內部審計指引》相關要求,建立和完善了由該行黨組織、董事會直接領導下的、獨立的、垂直的內部審計組織體系。現邢臺農商銀行內部審計組織架構由董事會、審計委員會、總審計師、內部審計部門四層體系構成,明確內部審計工作在董事會領導下開展工作,董事長對內部審計質量負最終責任,為下一步推動該行審計資源整合,促進行業審計與內部審計實現優勢互補,實現審計監督“全覆蓋”奠定了領導基礎和組織保障。

    二、狠抓制度梳理,堅持制度先行

    邢臺農商銀行對照試點經驗,緊密結合自身實際情況,按照“拿來主義”與“融合創新”相結合的原則,對現有各項審計制度進行重新梳理。一是審計部門初審建“骨架”。該行審計部組織人員從基本制度梳理入手,對現有制度逐一進行全面、系統的研討,查找在制度建設方面存在的突出問題和薄弱環節;廢除與實際相脫節、不適用的制度規定;同時,抓好相關制度的新建工作,補齊制度短板,邢農商審計制度體系建設“骨架”初成;二是部門聯動復審生“血肉”。該行針對審計制度初稿積極組織合規、人力、董辦及相關業務部門進行聯合復審,對其涉及內容全面性、專業性和操作可行性等方面進行研討并提出了建設性意見,進一步促進邢農商審計制度體系建設“血肉”豐滿;三是董事會研究終審繪“點睛”。該行針對審計制度建設等內容組織召開了邢臺農商銀行董事會議,并按照《商業銀行內部審計指引》對審計委員會成員構成進行了調整,確保人員構成符合相關要求?;嶸?,還有重點的對審計工作發展趨勢、審計隊伍建設和審計工作考核等內容進行審議通過并給予大力支持。目前,該行已經董事會審議通過了《邢臺農商銀行內部審計章程》《內部審計工作管理辦法》等十七項規章制度,為該行審計工作“制度化、標準化、規范化、精細化、科學化”有序開展繪下濃墨“點睛之筆”。

    三、加強隊伍建設,推進“一橫一縱”審計格局發展

    邢臺農商銀行堅持以人為本,把建設高素質審計隊伍作為一項長期的、基礎性的戰略任務來抓,努力創建“學習型、創新型、競爭型、服務型”審計隊伍。一是目前該行在配齊專職審計人員的基礎上,在全轄各支行、分理處設置“駐點審計員”,由其負責與審計部進行日常聯絡,協助督促支行自覺開展風險管理及內部審計工作,并按季形成經營風險管理報告報送審計部,確保審計工作“縱向”落實到底;二是針對各業務管理條線部門及人員,通過筆試考試、民主評議等程序確定一批素質強、業務優人員作為“兼職審計人員”,由其負責了解本業務條線風險管理政策和制度落實情況,參與審計部統一組織無利害關系的審計項目,確保審計工作“橫向”拓展到邊。

    四、探索內審新模式,落實審計“全覆蓋”

    邢臺農商銀行不斷強化審計職能,大力整合審計資源,堅持以改革為統領,以質效為中心,以問題為導向,不斷改進審計方式,創新審計手段,提升審計效能,持續推進審計“全覆蓋”。一是審計業務實現“全覆蓋”。邢臺農商銀行按照省、市審計全覆蓋的工作要求,進一步強化審計職能,整合審計資源,對全轄營業網點共開展序時審計4次,并緊密結合自身實際開展了大額信貸業務、反洗錢、消費者權益等各類審計9項,進一步強化了內控管理,發揮內部審計業務“全覆蓋”基礎保障作用;二是審計機構實現“全覆蓋”。該行創新性將“加強對控股村鎮銀行內部審計工作指導”納入該行《內部審計章程》,多次對其進行現場調研了解業務運行及審計工作開展情況。目前已完成對該行控股的七家村鎮銀行全面業務審計,進一步促進落實審計“全覆蓋”;三是審計人員實現“全覆蓋”。邢臺農商銀行在做好本行內專職、后備審計隊伍建設的同時,還積極組織該行及其村鎮銀行內部審計人員共計90余人進行兩期集中培訓。同時,為全面性、專業性、持續性為村鎮銀行輸送審計人才,對其審計人員實行邢臺農商銀行審計部“輪訓制”,確保審計人員“全覆蓋”。

【作者:張偉】  
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